תחזור

דנסקה בנק הגיע להסדר פשרה עם הרשות לניירות ערך בארה”ב (SEC)

9 בינואר 2023

ב-12 בדצמבר 2023, דנסקה בנק, הבנק הגדול בדנמרק, הודה באחריותו וחתם על הסדר פשרה עם רשות ניירות הערך אמריקאית (SEC) שבה הבנק הסכים לשלם קנס על סך של 2 מיליארד דולר.

כתוצאה מחקירה משותפת של הבולשת הפדרלית והרשות ניירות ערך (SEC) בארה”ב התברר כי דנסקה בנק, באמצעות סניפו באסטוניה, משנת 2008 הטעה את המערכת הפיננסית בארה”ב וסייע לתושבים שאינם אירופאים (כולל אנשים וחברות רוסיות),  שעליהם הוטלו סנקציות, להעביר סכומי כסף גדולים בדולרים עם פיקוח מועט או ללא פיקוח. פעולותיו של הבנק הפירו את הוראות של נוהלי איסור הלבנת הון (AML) ונוהלי בדיקת צדדים לעסקה (KYC). תהליכים בנקאיים אלו, לפחות ביחס לתשלומים בדולרים, כפופים לחוק הפיננסי האמריקאי והם חלק מההסדרים בין בנק מסוים לבין המערכת הפיננסית בארה”ב.

לאחר חקירה ממושכת, הבנק הודה באחריותו והסכים לשלם קנס על סך של 2 מיליארד דולר, וכן התחייב לתקן את נוהלי בדיקת צדדים לעסקה (KYC) ונוהלי איסור הלבנת הון הנהוגים בבנק.