Cоблюдение Cанкций — ENR Law

Хотя различные виды санкций и ограничений в международной практике действуют со второй половины 20-го века, их количество значительно выросло за последние 15 лет, и особенно в последнее время. С началом военного вторжения Российской Федерации в Украину несколько пакетов санкций были введены как союзниками Украины (США, ЕС, Великобритания, Швейцария и др.), так и Россией.

Санкции могут применяться к различным областям экономики и бизнеса. Приведенный ниже список санкционных пакетов является лишь общим обзором этой сложной области.

В зависимости от юрисдикции перечень санкций может варьироваться. Как правило, санкционные списки в отношении физических лиц, организаций и сфер бизнеса постоянно расширяются.

Санкции могут быть наложены на определенные страны, организации (коммерческие или некоммерческие) или отдельных физических лиц.

В целях прозрачности и эффективного правоприменения указанные лица вносятся в санкционные списки, которые публикуются официальными источниками и впоследствии используются государственными органами, финансовыми учреждениями и частными компаниями для целей комплаенса.

Условно можно различать две категории налагаемых санкций: санкции, налагаемые на конкретных лиц (физических и/или юридических), устанавливаемые санкционирующим органом, а таже санкции, налагаемые на определенные группы или секторы экономики (например, банки, энергетику, оборонную промышленность). В последнее время также можно наблюдать примение санкций к гражданам/резидентам определенной страны.

По последствиям санкции можно разделить на блокирующие и ограничительные.

Блокирующие санкции предполагают замораживание активов и запрет на любые операции с физическими или юридическими лицами из санкционных списков, в том числе на оборот денежных средств или иных финасовых ресурсов, предоставление товаров, услуг, льгот, и иных мер.

Ограничительные санкции могут включать введение запертов на заемное или акционерное финансирование (полное или долгосрочное), запрет на определенные виды операций или способы ведения бизнеса (например, ограничения на корреспондентские банковские счета). По сравнению с блокирующими санкциями, когда определенные лица (организации) лишаются возможности использовать свои активы, основная цель ограничительных санкций —уменьшение возможности физических лиц и/или компаний получать доступ к услугам, оборудованию, товарам, технологиям или заниматься экспортно-импортной деятельностью.

Санкции, налагаемые на конкретное физическое или юридическое лицо (особенно блокирующие санкции), обычно также применяются к любому юридическому лицу, контрольный пакет акций которого прямо или косвенно принадлежит подпадающему под санкции лицу. При этом санкции не подлежат применеию к материнским организациям или физическим лицам, владеющим/контролирующим лиц, подпадающих под санкции, если прямо не предусмотрено иное. Блокирующие санкции могут также применяться к высшему руководству и членам правления подсанкционных лиц.

Определенные товары и услуги (например, продукты питания или медицинское оборудование), которые необходимы для жизнеобеспечения гражданского населения, по общему правилу исключаются из-под санкций путем выдачи генеральных лицензий. При этом санкционирующими органами также могут быть разрешены дополнительные сделки путем выдачи такого рода лицензий. Тем не менее, для реализации такого рода товаров и совершения таких сделок в процессе комаленса применяются более строгие стандарты проверки.

Важно отметить, что в то время как государственные органы обычно применяют санкции в конктерных пределах, финансовые учреждения, как правило, применяют подход, основанный на более глубокой оценке риск. В этой связи финансовые учреждения принимают дополнительные меры безопасности, такие как ограничение возможности совершения финансовых операций или отказ в проведении разрешенных операций с ограниченными (но незаблокированными) юридическими лицами. В отдельных случаях финансовое учреждение может даже запретить совершать такие операции лицам, не находящимся под санкциями, но находящимися в странах или задействоаны в секторах, в отношении которых действуют санкции. Иногда такой отказ в проведение такого рода сделок может быть отменен дополнительным тщательным процессом комплаенс, который не подтверждает опасения финансовго учреждения.

Официальные источники информации о принятых пакетов санкций можно найти на официальных сайтах этих организаций:

• Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США.
• Европейский Совет Европейского Союза
• Государственный секретариат по экономическим вопросам (SECO) Швейцарии
• Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI), которое является частью Казначейства Королевы Великобритании.

Что касается Российской Федерации, то санкции и контрсанкции могут вводиться через различные государственные органы, такие как Президент РФ, Правительство РФ, Центральный банк РФ и.т.д.

ENR оказывает консультационные услуги предприятиям в области соблюдения санкций. Накопленные знания и опыт позволяют нам быстро ориентироваться по мере введения новых ограничительных мер, особенно учитывая нынешнее столкновение санкций между Россией и странами Запада после вторжения России в Украину.

Для получения дополнительной информации свяжитесь с нами любым удобным способом.